论现状及高校科技项目绩效评价目前状况及策略研究

摘要：
文章系统阐述了高校科技项目绩效评价方法，及其存在的评价系统缺乏针对性、评估时各部门条块分割、指标及权重难以确定等问题，并对完善高校科技项目绩效评价体系提出了以目标为导向、以项目类型为区块、以科研考核为主线、以定量方法为主导等的具体对策和建议。
关键词：高校科研项目；绩效评价；评价指标
10052909（2013）04013403
科技项目绩效评价是对科技项目在执行过程和完成后，在成果、资金效益以及成果转化效益等方面进行评估，最后给出项目产出情况总体结果的行为。所谓绩效也就是包含着“成绩”和“效益”两个方面。“成绩”主要是在成果方面，如研究报告、著作、高水平的论文等；而“效益”主要是指成果在社会上产生的影响，包括经济效益、社会效益、发展效益等。科技项目绩效评价作为科技项目管理的组成部分，在推进科学技术的发展中起着举足轻重的作用。对科技项目进行绩效评价不仅有利于确保科技投入的产出效益，有利于科研项目的有效执行，也有利于为项目主管部门的宏观决策提供科学依据。

一、高校科技项目绩效评价方法及存在问题

国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020）》指出：高校是中国培养高层次创新人才的重要基地，是中国基础研究和高技术领域原始性创新的主力军之一，是解决国民经济重大科技问题、实现技术转移、成果转化的生力军[3-4]。高校肩负着人才培养的重任，更是各类科技项目执行的主力战场。因此，如何科学地衡量科研项目的产出，恰当地评价科研项目的成果以及研究绩效是高校科研管理的一项重要任务。

(一)高校科技项目绩效评价方法

随着高校管理的不断完善，各高校也纷纷建立了科技项目绩效评估体系。总的来说有以下几种。

1.定性评估系统

主要有理论分析法、专家评议法和成果完成法。比如有些学校对校内项目的评估主要是针对其后续是否获得更高级别的项目，以及完成的论文数量和论文级别等。

2.定量评估体系

主要有问卷调查法和多指标综合评议法。这种评估体系用得比较多，常常采用先由项目负责人自评，再由主管部门评议，最后根据比例综合评议的方式进行。

3. 定性和定量相结合的方法体系

这个方法综合了以上两种方法的优点，仅用定性的方法或者仅用定量的方法都有失偏颇。这种评估体系一般是先进行定量评估，计算分值，再采用专家评议法进行评议[5]。

(二)高校科技项目绩效评价体系存在的问题

1.评价系统针对性不强

科技项目一般分为基础研究类、应用研究类、人文社科类等，三者具有明显的差异。基础研究一般是对基础性、自然性的物质演变规律进行研究，成果一般表现为论文、专著以及由此而获得的各类奖项等；应用研究类主要是针对生产、生活中的问题提出科技支持进行的研究，成果一般表现为论文、专利、软件著作权、新产品以及各种由此而产生的经济效益；人文社科类主要研究各种人类社会现象的本质及其发展规律，产生能够对人类社会发展给予指导的具有一定学术价值、社会效益或经济效益的精神产品，成果一般表现为学术报告、论文以及可以送交有关部门采用的政策性导向的成果。由此看来，不同类型的项目其研究的形式和内容以及成果形式都相差甚远，即使是同一类型的项目，研究的领域和阶段都不同，往往很难用统一的标准来衡量，这也造成了高校科技项目绩效评价的困难。

2.评估存在条块分割、各自为政的缺点

现在高校职能部门繁多，对于项目绩效的评估都有自己的系统，比如人事部门提出根据人才选拔的需要建立体系，针对项目组成员获得的人才项目或者人才奖励对科技项目进行评价；设备部门则要求项目经费在用于购买试验和科研设备方面的成本和比例较高，该设备在国内的地位如何，能够给教学和科研带来怎样的效益等方面；财务部门根据经费使用情况也建立评估体系，考查项目经费使用是否合理，各类使用方式有无违规现象等；而科技管理部门则综合考查项目执行情况、成果情况、经济效益情况等。这样一来，势必造成学校各部门各自为政、条块分割的局面，项目负责人则疲于应付各个职能部门的考核而怨声载道。这种绩效评估的方式不仅效率极低，不能达到绩效评估的目的，而且打击了项目负责人的积极性[6]。

3.投入和产出的边际效益难以界定

一般科研项目在申请之前必定已先做了一部分的研究，有了前期的研究成果更有利于项目的申报立项。而前期包括资金、设备等资源的投入作为当期费用已列支，项目经费到账后，这部分费用按照要求是不能再列入这个项目的经费使用的。这一要求显然不符合经济学中的投入产出理论，因为这部分的投入和项目的产出是分不开的。因此对这个项目真正投入多少也很难界定。

4.评价未体现项目产出的“滞后性”

科技项目的研究是一个创新性研究的过程。项目的结果有些能够马上从论文、实验数据结果中体现，有些却不能完全体现，或者说要等到转化时才能体现其真正的项目成果效益。如果局限于在项目结束时或者还没有结束时就开始绩效评价，必定会造成评价结果不准确或有偏差。

5.评价中的指标数量和权重难以确定

中国国内针对高校科技项目绩效评价指标体系的研究不少，指标数量从五个到二三十个不等，其权重也各有不同，这样必然导致指标体系的排他性和唯一性，并不能放之四海而皆准。由于缺乏标准指标库的借鉴，因此使得绩效评价中很多指标设计较为随意，指标的选取和权重的确定缺乏科学的方法和依据。同时，还存在很多指标获取难度大、设立不切实际等问题，致使评价结果失真和缺乏可信度。 摘自：毕业论文格式设置www.618jyw.com
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